兆豐銀六大缺失挨罰 北檢：有無不法尚待查證

▲前兆豐金控董事長蔡友才遭限制出境、出海、限制住居。（圖／記者楊佩琪攝）

記者楊佩琪／台北報導

針對兆豐國際商銀紐約分行涉嫌違反美國「反洗錢法」遭重罰57億新台幣，台北地檢署將兆豐金前董座蔡友才限制出境、出海，並且約談現任董座徐光曦，同時說明DFS列舉出兆豐銀紐約分行6大缺失，至於是否真有涉及不法，檢方表示尚待查證。

▲台北地檢署檢察官王珮儒說明DFS列舉，兆豐金六大缺失內容。(圖／記者楊佩琪攝）

台北地檢署派出女檢察官王珮儒，針對DFS發出的新聞稿，以及發給兆豐銀的協商命令進行了解。根據DFS協商命令，一共列舉6大缺失作為裁罰兆豐銀的基準，包括「內控缺失」、「未能有效解釋紐約分行與兆豐銀行巴拿馬分行間之可疑交易」、「未能實施適切的EDD政策及程序」、「不適切的風險評估及程序」、「台灣總行欠缺謹慎監督」，以及「紐約分行針對DFS審查報告提出令人不安及輕視的回應」。

整個搜索約談行動從早上10點開始，檢方兵分4路，前往財政部、金管會、兆豐銀行、兆豐金控調閱資料。隨後在下午2點30分，約談前董座蔡友才，晚間6點30分約談現任董座徐光曦。目前蔡友才遭限制出境、出海，及限制住居。

▲兆豐金現任董座徐光曦強調，他才上任一星期不清楚事件狀況。(圖／記者楊佩琪攝）