華南銀紐約分行遭美方盯上　吳當傑重申：海外例行性金檢

▲華南銀行。（圖／資料照）

記者賴亭羽／台北報導

華南銀行紐約分行在9月底遭當地金融服務署（NYDFS）盯上，有媒體指出，華南疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定，遭NYDFS發現金融監理出現問題，且提供資料亦不符紐約州金檢服務署相關規定，恐將遭罰。對此華南金控董事長吳當傑回應，華南銀行紐約分行並無媒體所言涉及洗錢情事，這僅是海外金檢的例行檢查，金檢提出的任何建議，華南皆會虛心改善。

去年8月兆豐銀紐約分行因違反美國洗錢防制法相關規定，遭美國紐約州金融服務署（NYDFS）處以台灣金融史上最高罰款1.8億美元（約新台幣57億元）；然而9月底時又盯上華南銀紐約分行，美國金檢單位認為華南疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定。

對此吳當傑私下向記者重申華南目前之回應，子公司華南銀行紐約分行，並無媒體所言的涉及洗錢情事；此外，對海外監理機關之例行性檢查，金檢提出的任何任何建議，華南銀行皆會虛心改善。

▼華南金控董事長吳當傑。（圖／記者賴亭羽攝）

根據媒體報導，在訊息傳回台灣華南總部後，吳當傑立即在9月底親赴美國，由他領軍向NYDFS說明華南銀總行後續改善、處理方案，向紐約州金融服務署官員表達華南銀極大的善意和誠意，且也立即向主管機關：財政部與金管會報告後續處理情形。

媒體指出，吳當傑向財政部報告，表示NYDFS已初步接受華南銀的改進處理方案，危機暫時解除；然而據官員研判，美方應該仍會開罰處分，只是不會有兆豐銀紐約分行因「犯後態度不佳，漠視DFS金檢報告」，而遭到重罰的情況。

對此金管會主委顧立雄也於今（21）日證實接受到相關訊息，並表示金管會全程都有掌握，已要求華南銀提出改善計畫，華南銀也有即時通報相關訊息，由於目前美國的金檢報告尚未出爐，不方便多做表示；倘若真的被處罰，也會立即通報並揭露。

顧立雄表示，現在能夠掌握的是，華南可能也與兆豐面臨被降評的問題，因此要求華南要提出改善計畫。對於國銀在美分行，先是去年有兆豐案、今年有華南銀一事，顧立雄說，已經要求全體國銀所有海外分行，無論是一般金檢或專案金檢，都要通報金管會。