▲操盤股票投資經理人若違反公司規定涉及炒股，恐會觸犯刑法的背信罪。（圖／記者李毓康攝）
記者李蕙璇／台北報導
金管會金檢人員26日進駐南山人壽，對於其台股操盤經理人涉炒股案，廖芳萱律師根據過往經驗研判，通常這類案件檢方會根據涉案人坦承不諱事實、相關借用人頭戶的金流，或損及公司利益等多項證據，加以起訴。
而保險局在7月26日也對外公開說，依南山人壽提供的葉姓經理人名下證券帳戶資料，其中有5個證券帳戶是沒有查到股票與交易紀錄。
廖芳萱律師說，一般金融業發現受到買股交易管制的投資經理人、代操操盤手等相關人員，涉及違反道德操守私下炒股的話，多會對當事人控告涉嫌違反《刑法》的背信罪。
也就是依《刑法》342條，操盤經理人在為他人處理事務，意圖為自己或第三人不法的利益，或損害公司利益，而做了違背公司交付的任務情況之下，導致公司財產損害或其他利益者，最高可處5年有期徒刑、拘役或科或併科50萬元以下罰金。
而這一條是不管有沒有實際的犯罪行為，如果是有意圖的未遂犯，也同樣可依此法罰之。
金融圈資深主管則坦承說，像南山人壽內部的證券投資部操盤經理人，傳出涉嫌私自炒股，並將公司買股消息外漏再以公司資金進場哄抬股票的類似情況，其實時有傳聞，但都礙於相關涉案人的名下帳戶，不會有相關的買股票交易紀錄，而難以防堵及遏止可能的觸法行為。
如果是有意圖違規，違背自我道德操守而想趁機炒股賺一筆的話，通常他們是不會明目張膽的用自己的帳戶進場交易，而多會借用他人戶頭炒股。
廖芳萱律師說，檢方查案會講究犯罪證物，現在就要看涉案經理人是否坦承不諱，承認違反公司規定，並且提供其借用他人戶頭資料。
如果涉案人否認有以上違法狀況的話，檢方會再擴大調查週邊關係人或是接獲進一步檢舉消息而循線調查，並且比對買股交易金流動向、來源、相關涉案人的說法等細節，較能根據具體的證據依法起訴。
讀者迴響