凱基業務員之死懲處出爐!金管會罰336萬 暫停經理人職務半年

2020年12月24日 17:28

▲▼凱基證券,凱基證。(圖/記者劉姵呈攝)

▲凱基證券今日遭罰336萬,經理人邱員暫停職務6個月。(圖/資料照)

記者陳依旻/台北報導

凱基業務員之死日前震驚各界,金管會今(24)日宣佈懲處。

金管會證期局副局長郭佳君表示,經查核,發現凱基證券前業務人員(賴員),有詐騙客戶提供資金、與民眾約定代操期貨及與期貨交易人有資金往來等違規情事,核凱基證券及該公司經理人(邱員)未落實執行內部控制制度及善盡督導管理的責任,違反證券期貨管理法令。

對此,金管會依證券交易法及期貨交易法相關規定,處凱基證券警告及罰款336萬,並命令凱基證券停止邱員6個月證券期貨業務之執行。

外傳賴員因為達不到主管要求的業績,就將自己的資金投入操作當沖,本想選擇好標的,每天小賺就好,沒想到最承受巨大虧損;郭佳君表示,證交所已將賴員業績與其他業務員進行比較,「賴員被要求的績效目標,不是營業員裡面最高的,績效獎金也差不多。」

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